QQ登錄
微博登錄
微信登錄融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(熟悉)
1、凡本網(wǎng)站注明“來(lái)源高頓教育”或“來(lái)源高頓網(wǎng)?！被颉皝?lái)源高頓”，的所有作品，均為本網(wǎng)站合法擁有版權(quán)的作品，未經(jīng)本網(wǎng)站授權(quán)，任何媒體、網(wǎng)站、個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)帖或以其他方式使用。
2、經(jīng)本網(wǎng)站合法授權(quán)的，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用，且使用時(shí)必須注明“來(lái)源高頓網(wǎng)?！被颉皝?lái)源高頓”，并不得對(duì)作品中出現(xiàn)的“高頓”字樣進(jìn)行刪減、替換等。違反上述聲明者，本網(wǎng)站將依法追究其法律責(zé)任。
3、本網(wǎng)站的部分資料轉(zhuǎn)載自互聯(lián)網(wǎng)，均盡力標(biāo)明作者和出處。本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載的目的在于傳遞更多信息，并不意味著贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述，本網(wǎng)站不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。
4、如您認(rèn)為本網(wǎng)站刊載作品涉及版權(quán)等問(wèn)題，請(qǐng)與本網(wǎng)站聯(lián)系(郵箱fawu@gaodun.com，電話(huà)：021-31587497)，本網(wǎng)站核實(shí)確認(rèn)后會(huì)盡快予以處理。
可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類(lèi)證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券...
2016-12-26證券公司向客戶(hù)收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶(hù)對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客...
2016-09-20▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。...
2016-09-201.保證金或保證券制度。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類(lèi)違約風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券...
2016-09-20履約金制度 履約金制度特點(diǎn)： (1)雙方均需繳納履約金，而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商。 (2)履約金比率由交易所確定，而在銀...
2016-09-20對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金...
2016-09-20引發(fā)交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。 無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形之一：10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交...
2016-09-20本章主要考點(diǎn)： 1.掌握證券交易的定義、特征和原則。 2.熟悉證券交易的種類(lèi)。 3.熟悉證券交易的方式。 4.熟悉證券投資者的種類(lèi)。 5.掌握證券公司設(shè)立的...
2016-09-20融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(熟悉)...
2016-09-20債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義及作用 (一)含義 ▲所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易(亦稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu))，是指?jìng)钟腥?正回購(gòu)方)將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方...
2016-09-20
(一)控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) ▲自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。 ▲自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從.........
2016-12-26可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類(lèi)證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。 ★標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月。 2.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券.........
2016-12-26證券公司向客戶(hù)收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶(hù)對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為： ▲客戶(hù)維持擔(dān)保比.........
2016-09-20▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 ▲交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： 1.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資.........
2016-09-201.保證金或保證券制度。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類(lèi)違約風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結(jié)。保證金或保證券在一定程度上可以彌補(bǔ)交易對(duì)手違約所帶來(lái)的損失。 2.倉(cāng)位限.........
2016-09-20
競(jìng)價(jià)方式（掌握） 集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間 上海證券交易所 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:15～9:25 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:30～11:30 13:00～15:00 深圳證券交易所 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:15～9:25 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:30～11:30 13:00～14:57 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 14:57～15:00 （一）集合競(jìng)價(jià) 1.概念 集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi).........
2015-12-16
交易費(fèi)用 （一）傭金（掌握） 定義 傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶(hù)**證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。 由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行*6上限向下浮動(dòng)制度，不得高.........
2015-12-16
大宗交易 1.上海證券交易所大宗交易（掌握） （1）進(jìn)行大宗交易的條件、時(shí)間 進(jìn)行大宗交易的條件 （1）A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬(wàn) 股，或者交易金額不低于 300萬(wàn)元人民幣 ； （2）B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬(wàn) 股，或者交易金額不低于 30萬(wàn)美元 ； （3）基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù).........
2015-12-16
回轉(zhuǎn)交易（熟悉） 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。 當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 債券、權(quán)證、深交所專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議 次交易日起回轉(zhuǎn)交易 B股 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國(guó)統(tǒng)考的形式，考生想要進(jìn)入證券行業(yè)就必須要拿到證券資格，.........
2015-12-16
特殊交易事項(xiàng) 特殊交易事項(xiàng)包括：開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的確定；掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌；除權(quán)與除息；交易異常情況處理等。 （一）開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)（掌握） 開(kāi)盤(pán)價(jià) 收盤(pán)價(jià) 上海證券交易所 當(dāng)日該證券的 *9筆成交價(jià) 當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） 。當(dāng)日無(wú).........
2015-12-16
2015證券從業(yè)《證券交易》：代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 (一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(熟悉) 1.具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)。 2.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。 3.同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股.........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股(熟悉) 這里以上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股的做法為例，介紹其操作要點(diǎn)。 (一)可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 證券交易所設(shè)置債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。 (二)可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股需要規(guī).........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：權(quán)證的行權(quán) ▲上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。 ▲當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。 ▲權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn).........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：權(quán)證的交易 （1）權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格－標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)）125%行權(quán)比例 （2）權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格－（標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）125%行權(quán)比例 證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、.........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：上市開(kāi)放式基金的交易 1.買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 2.在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債.........
2015-11-27