知識點603(P171-172)：證券發(fā)行價格。(多選、判斷)
　　□我國規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款列于公司的資本公積金。
　　股票發(fā)行的定價方式，可以協(xié)商定價、一般詢價、累計投標詢價和上網(wǎng)競價。□我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
　　□債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行，折價發(fā)行(低于面值的價格發(fā)行)，溢價發(fā)行。定價方式以公開招標最為典型。□根據(jù)招標標的分類，有價格招標和收益率招標;根據(jù)價格決定方式分類，分為美式招標(多種價格各自對應中標)和荷蘭式招標(單一價格最低中標價中標)(與602相關內(nèi)容略有不同)。□短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期付息債券多采用多種收益率的美式招標。
　　知識點604(P173-174)：證券交易所。(多選、判斷)
　　在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易。
　　證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，□是整個證券市場的核心。我國規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易?！踝C券交易所職能還包括：對會員和上市公司監(jiān)管，設立證券登記結(jié)算機構(gòu)等(其他一目了然)。
　　□組織形式分為：
　　1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。
　　2、會員制。由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體?！跷覈?guī)定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業(yè);深交所1991年7月3日正式營業(yè)，均會員制。會員大會是證交所*6權力機構(gòu)，職權是決定交易所重大事項(通常答案立目了然)。理事會是證交所的決策機構(gòu)，□職權是：制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;決定專門委員會設置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
　　□股份有限公司申請股票上市應當符合下列條件：
　　1、經(jīng)證件會核準(一目了然)
　　2、公司股本總額不少于3000萬元
　　3、公開發(fā)行的股份達總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
　　4、公司3年無違法
　　□公司申請公司債券上市交易應符合：
　　1、公司債券的期限1年以上
　　2、實際發(fā)行額不少于5000萬元
　　3、符合法定的發(fā)行條件
　　□上市公司有下列情形之一，由交易所決定暫停上市交易：
　　1、公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
　　2、公司不按照規(guī)定公開財務狀況或作虛假記載
　　3、重大違法行為(以上一目了然)
　　4、最近3年連續(xù)虧損
　　5、其他規(guī)定
　　□上市公司有下列情形之一，由交易所決定終止上市交易：
　　1、以上1條在規(guī)定時間內(nèi)仍不能達到上市條件
　　2、以上2條拒絕糾正
　　3、以上4條，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利
　　4、公司解散或宣布破產(chǎn)
　　5、其他規(guī)定
　　□公司債券暫停上市的有：
　　1、 公司有重大違法行為
　　2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件
　　3、 募集資金不按照核準的用途使用
　　4、 未按募集辦法履行義務
　　5、 公司近兩年虧損
　　以上情況無法按規(guī)定消除的終止上市。
　　□交易所的運作系統(tǒng)包括：交易系統(tǒng);結(jié)算系統(tǒng);信息系統(tǒng);檢查系統(tǒng)。
　　(交易原則等內(nèi)容等交易復習不用管。)
掃一掃微信，*9時間獲取2014年證券從業(yè)考試報名時間和考試時間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復習計劃有效進行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導高清課程、免費題庫已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓練、答疑、?？迹瑢W習過程進行全程跟蹤、分析、指導，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報考指南：證券從業(yè)資格考試報考指南
        高頓題庫：2014證券資格考試免費題庫
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   索取證券考試通關寶典
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡課程