小編導(dǎo)讀:證券從業(yè)考試明日開(kāi)考,小伙伴們?cè)诳记耙⒁庑菹ⅲ记皽?zhǔn)備工作需做好,高頓網(wǎng)校小編一如既往為大家提供考試知識(shí)點(diǎn),預(yù)祝大家明天考試順利。
  可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件(了解)P265~266[熟悉]:
  可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)文件目錄按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的要求執(zhí)行。本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要,可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。
  可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序[了解]:
 ?。ㄒ唬┦芾砩暾?qǐng)文件
  收到申請(qǐng)文件后,5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。
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 ?。ㄈ┌l(fā)行審核委員會(huì)審核
 ?。ㄋ模┖藴?zhǔn)
 ?。ㄎ澹┳C券發(fā)行
 ?。┰俅紊暾?qǐng):證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
 ?。ㄆ撸┳C券承銷(xiāo):上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)。
  【例題單選題】發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)報(bào)()核準(zhǔn)。
  A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
  B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)
  C.省級(jí)人民政府
  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  『正確答案』D
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