證監(jiān)會(huì)：逾3成在審IPO企業(yè)終止審查

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查完成現(xiàn)場檢查工作

　　逾三成在審IPO企業(yè)提交終止審查申請(qǐng)

　　從五方面著手提升發(fā)行監(jiān)管工作有效性 阿里巴巴入股天弘基金需履行審批程序
 

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人11日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)于2012年年底啟動(dòng)的首發(fā)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息專項(xiàng)檢查工作，歷經(jīng)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)自查、發(fā)行審核部門對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審閱、證監(jiān)會(huì)組織經(jīng)驗(yàn)豐富的會(huì)計(jì)師進(jìn)行抽查等三個(gè)階段，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，相關(guān)意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)。本次檢查過程中，共622家企業(yè)提交自查報(bào)告，268家企業(yè)提交終止審查申請(qǐng)，終止審查數(shù)量占此前在審IPO企業(yè)家數(shù)的30.49%。今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。

　　新聞發(fā)言人說，證監(jiān)會(huì)支持符合條件的機(jī)構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)全面升級(jí)轉(zhuǎn)型，鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場競爭，形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規(guī)定的股東條件，并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會(huì)的審批程序。對(duì)天弘基金管理有限公司變更股東、注冊(cè)資本的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)將在收到其申請(qǐng)材料后按照新基金法和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定予以審核，依法作出決定。

　　證監(jiān)會(huì)正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細(xì)化和完善相關(guān)政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境，推動(dòng)包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大。
 

　　在通報(bào)IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查開展情況時(shí)，新聞發(fā)言人介紹，通過對(duì)自查報(bào)告的審閱及抽查工作，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在財(cái)務(wù)基礎(chǔ)較為薄弱、內(nèi)部控制質(zhì)量有待提高、會(huì)計(jì)處理不恰當(dāng)、招股說明書財(cái)務(wù)信息披露針對(duì)性不足等情況；部分中介機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹(jǐn)慎性等情況。對(duì)這類問題，發(fā)行監(jiān)管部門會(huì)通過反饋意見向發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)明確提出，要求整改落實(shí)。檢查中還發(fā)現(xiàn)個(gè)別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，將移送稽查部門。

　　業(yè)內(nèi)人士介紹，秋盛資源的主承銷商為平安證券。該項(xiàng)目是平安證券在此次IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查中*10被抽查的項(xiàng)目。

　　新聞發(fā)言人指出，提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項(xiàng)需要長抓不懈的任務(wù)，不會(huì)通過一次專項(xiàng)檢查活動(dòng)就解決全部問題。今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實(shí)和細(xì)化首發(fā)信息披露規(guī)則，強(qiáng)化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機(jī)制，在發(fā)審會(huì)前對(duì)中介機(jī)構(gòu)底稿進(jìn)行抽查；三是要求保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)核制度建設(shè)，將原由證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關(guān)口前移；四是進(jìn)一步加大社會(huì)監(jiān)督力度，將預(yù)披露時(shí)點(diǎn)提前到受理即預(yù)披露；五是加大對(duì)違法違規(guī)行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行監(jiān)管部門將總結(jié)日常監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，特別是本次專項(xiàng)檢查積累的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真執(zhí)行立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。
 

　　新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)不會(huì)一放了之。對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門的重要職責(zé)，行使處罰權(quán)的工作也是對(duì)派出機(jī)構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。

　　當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)垂直管理，人、財(cái)、物獨(dú)立于地方，能夠貫徹證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)政策措施，在監(jiān)督制衡等機(jī)制落實(shí)到位的基礎(chǔ)上，各派出機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格、嚴(yán)肅執(zhí)法，依法、公平、公正實(shí)施好行政處罰工作。

　　證監(jiān)會(huì)已制定了證券違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，下一步還將繼續(xù)予以完善和細(xì)化，派出機(jī)構(gòu)在審理案件的時(shí)候，必須予以遵守。
 

　　關(guān)于對(duì)基金管理公司子公司的監(jiān)管，新聞發(fā)言人說，下一步，證監(jiān)會(huì)將注重對(duì)基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計(jì)分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護(hù)市場秩序；三是嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動(dòng)公司守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險(xiǎn)；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，及時(shí)完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進(jìn)基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

　　新聞發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會(huì)正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。

　　按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會(huì)不對(duì)私募基金管理人和私募基金實(shí)行前置審批，而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案，證監(jiān)會(huì)基于行業(yè)協(xié)會(huì)的登記和備案信息，對(duì)其實(shí)行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實(shí)施，行業(yè)協(xié)會(huì)也在同時(shí)起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。
 

　　新聞發(fā)言人說，方正證券[0.00% 資金 研報(bào)]吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對(duì)于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監(jiān)會(huì)一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請(qǐng)。待收到相關(guān)申請(qǐng)后，證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行審核。

　　新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券[2.06% 資金 研報(bào)]副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。此事系公安機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，證監(jiān)會(huì)迄今未接到公安機(jī)關(guān)來函來電通報(bào)情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責(zé)，原總經(jīng)理胡強(qiáng)、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國建銀投資有限責(zé)任公司《關(guān)于胡強(qiáng)不再擔(dān)任公司董事的議案》，經(jīng)公司董事會(huì)同意已提交2013年公司第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)將依法查處。
 

　　新聞發(fā)言人說，光大證券[1.81% 資金 研報(bào)]案件已進(jìn)入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對(duì)于投資者的民事賠償問題，《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權(quán)，由司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使。司法機(jī)關(guān)對(duì)于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對(duì)涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《*6人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。

　　新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)正會(huì)同相關(guān)部門，積極推動(dòng)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者參與國債期貨市場。目前，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。

　　新聞發(fā)言人說，當(dāng)前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風(fēng)險(xiǎn)，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關(guān)注，特別是2008年金融危機(jī)后，市場希望推出長假盤以防范長假風(fēng)險(xiǎn)的呼聲日益強(qiáng)烈。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，推出長假盤有利于投資者風(fēng)險(xiǎn)管理，提升市場效率，發(fā)揮期貨市場功能，推動(dòng)期貨市場國際化。近年來，證監(jiān)會(huì)一直積極指導(dǎo)期貨交易所研究論證長假盤相關(guān)問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)急保障等問題，目前尚未能正式推出。

　　在黃金、白銀連續(xù)交易試點(diǎn)成功的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)推廣至其他期貨品種，并繼續(xù)堅(jiān)持以市場需求和服務(wù)市場為導(dǎo)向，積極推動(dòng)開展長假期間的連續(xù)交易和進(jìn)一步延伸連續(xù)交易時(shí)間等問題的研究，并推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作，以提升品種的國際化程度和定價(jià)能力，促進(jìn)期貨市場更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。