第三章公司治理


1.期貨公司按照密西職責(zé)強(qiáng)化制衡加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。


2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：


所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié)查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)(5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告)


涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn)(五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告)


3.期貨公司有下列行為需通知股東報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：


公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支穿倉(cāng)發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響


4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)監(jiān)事設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，


第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則


1.下列人員不得從事期貨交易：


無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。


2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。


3.期貨公司建立交易結(jié)算財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：


開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

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