2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)5

*9章總則

第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)

4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行

保證金安全存管具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰

持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)

加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)股東的決議書(shū)股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的脆弱書(shū)

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金需要提交下面條件：

申請(qǐng)書(shū)股東決議書(shū)股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表

9.變更法定代表人需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件任職資格

10變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄申請(qǐng)書(shū)詳細(xì)計(jì)劃使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法1年內(nèi)未刑事處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負(fù)責(zé)人的任職資格崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書(shū)決議書(shū)3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)管理制度文本任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書(shū)便跟的詳細(xì)計(jì)劃對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部需要提供才材料：

申請(qǐng)書(shū)決議書(shū)關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè)需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn)被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi)需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢并重新申領(lǐng)。