第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則


期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金


4.保證金包含的內(nèi)容：


向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式


專(zhuān)用的結(jié)算賬戶(hù)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額


5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：


期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單


可流通的國(guó)債


中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。


6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：


有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%


會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中實(shí)有貨幣資金的4倍


但是期貨交易的相關(guān)虧損費(fèi)用貸款和稅收應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。


7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金


8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。


期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度


9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：


限制入金開(kāi)倉(cāng)出金提高保證金限期平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)


10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來(lái)化解一部分倉(cāng)位。


11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日。


12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情持倉(cāng)量成交量排名情況。


期貨交易所對(duì)期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。


第六章監(jiān)督管理46


1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員未經(jīng)允許不得在任何盈利性組織中兼職


期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。


2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：


每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告


每一季度結(jié)束后15日內(nèi)沒(méi)一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道


3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：


發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)章政策的行為


期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟


重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策


第七章法律責(zé)任47


1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿(mǎn)10W處以10-50萬(wàn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款：


未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱(chēng)或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所


違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶(hù)交易編碼制度，保證金制度

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