*9節(jié)期貨交易所
一、期貨交易所的性質(zhì)與職能
1.期貨交易所的含義
期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。期貨交易所致力于創(chuàng)造安全、有序、高效的市場機制，以營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護投資者的合法權(quán)益為基本宗旨。
2.期貨交易所的職能
期貨交易所的職能主要包括：
(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);
(2)設(shè)計合約、安排合約上市;
(3)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;
(4)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;
(5)發(fā)布市場信息。
【例2.1·單選題】()不屬于期貨交易所的職能。[2015年5月真題】
A.確定期貨價格
B.制定并實施期貨交易規(guī)則
C.發(fā)布市場信息
D.設(shè)計合約、安排合約上市
【答案】A
【解析】期貨交易所通常具有以下5個重要職能：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約、安排合約上市;③制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;⑤發(fā)布市場信息。
二、期貨交易所的組織形式
期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。
1.會員制期貨交易所
會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。
1)組織架構(gòu)
會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門，如圖2.1所示。
2016年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識第二章*9節(jié)知識點二
【例2.2·單選題】會員制期貨交易所的*6權(quán)力機構(gòu)是()。[2015年3月真題1
A.會員大會
B.股東大會
C.理事會
D.董事會
【答案】A
【解析】會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的*6權(quán)力機構(gòu)。
【例2.3·單選題】會員制期貨交易所的理事會對()負責。[2012年3月真題1
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.期貨交易所
D.會員大會
【答案】D
【解析】會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。
其中，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。
2)會員資格的獲取
會員制期貨交易所會員資格的獲取方式主要有：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;
②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;⑧接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
3)會員的基本權(quán)利和義務(wù)
交易所會員的基本權(quán)利包括：
(1)參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);
(2)在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施獲得期貨交易的信息和服務(wù);
(3)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。
會員應(yīng)當履行的主要義務(wù)包括：
(1)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;
(2)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;
(3)按規(guī)定繳納各種費用;
(4)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;
(5)接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。
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