2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題解析

　　自律管理措施

　　單選題：( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　證券公司投顧業(yè)務(wù)

　　單選題：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　協(xié)會(huì)自律管理

　　單選題：( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。<<<獲取更多考試試題，請(qǐng)移步網(wǎng)校題庫(kù)