金融市場基礎知識

　　1、注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行( )制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　2、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為( )。

　　A、金融市場融資

　　B、債券市場融資

　　C、股票市場融資

　　D、證券市場融資

　　證券市場基本法律法規(guī)

　　3、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責是()。

　　A.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督

　　B.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.保管基金資產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　4、下列不屬于基金托管人義務的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　參考答案：

　　1、A

　　【答案解析】本題考查注冊會計師申請證券許可證的條件。注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。

　　2、D

　　【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　3：B

　　解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　4：C

　　解析：選項C符合題意，C屬于基金管理人的義務。