一、名詞解釋 
證券交易所 
公司制證券交易所 
會員制證券交易所 
持續(xù)型交易撮合制度 
間歇型交易撮合制度 
混合型交易撮合制度 
證券承銷商 
證券自營商 
證券經(jīng)紀(jì)商 
投資銀行 
投資信托公司 
二、填空 
1 、世界上*9個證券交易所是（ ） 
2 、（ ）年（ ）月，上海設(shè)立了新中國成立后*9家證券交易所 ———— 上海證券交易所。 
3 、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來看證券交易所主要有兩種即（ ）、（ ）。 
4 、世界上的交易撮合制度大致有三種（ ）、（ ）、（ ）。 
5 、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。 
6 、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同，證券商可以分為（ ）、（ ）和（ ）。 
7 、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。 
三、多項選擇 
1 、證券交易所有兩個基本特征即（ ） 
a 、價格公開 
b 、有固定交易場所 
c 、有嚴(yán)格交易章程 
d 、財務(wù)公開 
2 、下列屬于會員制證券交易所的特點(diǎn)是（ ） 
a 、交易損失由買賣雙方自己承擔(dān) 
b 、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金 
c 、自律自治 
d 、以盈利為目的 
3 、上海證券交易所的*6權(quán)力機(jī)關(guān)是（ ） 
a 、監(jiān)察委員會 
b 、總經(jīng)理 
c 、會員大會 
d 、理事會 
4 、證券公司在進(jìn)行委托買賣業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（ ） 
a 、時間優(yōu)先 
b 、價格優(yōu)先 
c 、委托代理原則 
d 、效率原則 
5 、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（ ） 
a 、自營買賣 
b 、委托買賣業(yè)務(wù) 
c 、證券認(rèn)購 
d 、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù) 
6 、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（ ） 
a 、包銷或代銷新發(fā)行的證券 
b 、代理企業(yè)發(fā)行證券 
c 、提供咨詢服務(wù) 
d 、擔(dān)任企業(yè)顧問，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理 
四、判斷并說明理由 
1 、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作（ ） 
2 、公司制證券交易所以盈利為目的（ ） 
3 、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（ ） 
4 、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（ ） 
5 、上海證券交易所不接受個人會員（ ） 
6 、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場上（ ） 
7 、證券公司代理證券發(fā)行過程中，證券發(fā)行風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（ ） 
8 、投資銀行實際上就是商業(yè)銀行。（ ） 
五、簡答 
1 、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？ 
2 、證券交易所的功能和作用是什么？ 
3 、證券交易所撮合制度有哪些？ 
4 、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？ 
5 、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場？ 
6 、簡述證券交易所的兩個基本特征？ 
7 、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？ 
8 、簡述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？