小編導(dǎo)讀：證券從業(yè)資格考試考試即將到來，你準(zhǔn)備好了嗎？反正我準(zhǔn)備好了，一大批干貨來襲，考前預(yù)測大揭秘，助你2015夢想成真！加油！
　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
　　1.債券的票面要素包括()。
　　A.債券的票面價值
　　B.債券的到期期限
　　C.債券發(fā)行者名稱
　　D.債券的票面利率
　　2.下列對債券與股票的比較，正確的是()。
　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
　　C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
　　3.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為()。
　　A.貼現(xiàn)發(fā)行
　　B.利隨本清
　　C.定期付息
　　D.不定期付息
　　4.證券市場的形成主要?dú)w因于()。
　　A.股份制的發(fā)展
　　B.信用制度的發(fā)展
　　C.宏觀調(diào)控的需要
　　D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
　　5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是()。
　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國*9部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位
　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
　　6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是()。
　　A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
　　B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
　　D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
　　7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是()。
　　A.凈資產(chǎn)收益率
　　B.每股收益
　　C.銷售利潤率
　　D.杠桿比率
　　8.中央銀行通常采用的貨幣政策有()。
　　A.公開市場業(yè)務(wù)
　　B.再貼現(xiàn)政策
　　C.轉(zhuǎn)移支付
　　D.存款準(zhǔn)備金制度
　　9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
　　10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的()。
　　A.金融債券
　　B.貨幣市場工具
　　C.資產(chǎn)支持證券
　　D.非公開發(fā)行股票
　　11.廣義的有價證券包括()。
　　A.資本證券
　　B.商品證券
　　C.貨幣證券
　　D.金融證券
　　12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()o
　　A.政府
　　B.公司
　　C.中央銀行
　　D.政府機(jī)構(gòu)
　　13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　C.律師事務(wù)所
　　D.資信評級機(jī)構(gòu)
　　14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。
　　A.換股期限
　　B.換股價格
　　C.換股比率
　　D.票面利率、期限
　　15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有****益的保護(hù)，主要是()。
　　A.建立債券持有人會議制度
　　B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
　　C.引進(jìn)債券受托管理人制度
　　D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
　　16.下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是()。
　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
　　C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
　　17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是()。
　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
　　C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
　　18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。
　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
　　D.剩余期限超過397天的債券
　　19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是()。
　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
　　D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
　　20.境內(nèi)居民個人可以用()從事B股交易。
　　A.現(xiàn)匯存款
　　B.從境外匯入的外匯資金
　　C.外幣現(xiàn)鈔
　　D.外幣現(xiàn)鈔存款
　　21.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。
　　A.禁止同業(yè)競爭
　　B.要求建立風(fēng)險隔離制度
　　C.禁止相互持股的情形
　　D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
　　22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。
　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　23.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有()。
　　A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
　　B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
　　C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
　　D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
　　24.套期保值的基本類型是()。
　　A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
　　B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
　　C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
　　D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
　　25.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為()。
　　A.平價權(quán)證
　　B.價內(nèi)權(quán)證
　　C.虛值權(quán)證
　　D.價外權(quán)證
　　26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有()。
　　A.向原股東配售股份
　　B.向不特定對象公開募集股份
　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　D.非公開發(fā)行股票
　　27.證券交易所的特征有()。
　　A.有固定的交易場所和交易時間
　　B.實行“公開、公平、公正”原則
　　C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
　　28.集中競價交易系統(tǒng)通常包括()。
　　A.交易系統(tǒng)
　　B.結(jié)算系統(tǒng)
　　C.信息系統(tǒng)
　　D.反饋系統(tǒng)
　　29.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。
　　A.證券實名制
　　B.結(jié)算證券和資金的專用性制度
　　C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
　　D.凈額結(jié)算制度
　　30.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。
　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
　　31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是()。
　　A資產(chǎn)價格
　　B.自然現(xiàn)象
　　C.信用等級
　　D.匯率
　　32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。
　　A.金融期貨
　　B.金融遠(yuǎn)期合約
　　C.金融互換
　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
　　33.金融期貨的主要交易制度有()。
　　A.集中交易制度
　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
　　C.保證金及其杠桿作用
　　D.大戶報告制度
　　34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有()。
　　A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
　　B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
　　D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
　　35.證券公司經(jīng)營()等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)
　　B.證券承銷與保薦
　　C.證券自營
　　D.證券資產(chǎn)管理
　　36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有()。
　　A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
　　D.證券賬戶的實名制規(guī)定
　　37.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有()。
　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
　　B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
　　38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括()。
　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
　　C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
　　39.股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有()。
　　A.微分法
　　B.簡單算術(shù)股價指數(shù)
　　C.劍橋方程式
　　D.加權(quán)股價指數(shù)
　　40.我國的債券指數(shù)包括()。
　　A.中證全債指數(shù)
　　B.政策性銀行金融債指數(shù)
　　C.上證企業(yè)債指數(shù)
　　D.中國債券指數(shù)
　　二、多項選擇題答案
　　1.ABCD
　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
　　2.ABD
　　本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。
　　3.BC
　　本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
　　4.ABD
　　本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
　　5.BCD
　　本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。
　　6.BCD
　　本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點(diǎn)。
　　7.AB
　　衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
　　8.ABD
　　本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項C屬于財政政策。
　　9.ACD
　　本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
　　10.ABCD
　　本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。
　　11.ABC
　　本題考查廣義的有價證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
　　12.ABD
　　本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
　　13.BCD
　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
　　14.ABCD
　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
　　15.ABCD
　　本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對債券持有****益的保護(hù)。選項ABCD都正確。
　　16.ABCD
　　本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。
　　17.ABD
　　本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。
　　18.ABC
　　剩余期限在397天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項D不選。
　　19.CD
　　本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項CD錯誤。
　　20.ABD
　　本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
　　21.ABCD
　　本題考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。
　　22.AB
　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務(wù)。
　　23.ABCD
　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項ABCD都正確。
　　24.AC
　　本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
　　25.ABD
　　本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。
　　26.ABCD
　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。
　　27.ABCD
　　本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。
　　28.ABC
　　本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。
　　29.ABCD
　　本題考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。
　　30.ACD
　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
　　31.ABCD
　　本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確。
　　32.Al3CD
　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
　　33.ABCD
　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。
　　34.ABD
　　本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤。
　　35.BCD
　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
　　36.ACD
　　本題考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。
　　37.ABCD
　　本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確。
　　38.ABCD
　　本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。
　　39.BD
　　股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。
　　40.ACD
　　本題考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。