小編導讀：證券從業(yè)資格考試考試即將到來，你準備好了嗎？反正我準備好了，一大批干貨來襲，考前預測大揭秘，助你2015夢想成真！加油！
　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1.在沒有優(yōu)先股票的條件下，()等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
　　A.每股清算價值
　　B.每股內在價值
　　C.每股票面價值
　　D.每股賬面價值
　　2.經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是()。
　　A.復蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機階段——股價上漲;蕭條階段——股價下跌
　　B.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階段——股價下跌
　　C.復蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷
　　D.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段一一股價低迷
　　3.傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起()。
　　A.出口的增加
　　B.進口的減少
　　C.境內資本流出
　　D.國內資本市場流動性增加
　　4.對社會公益基金認識錯誤的是()。
　　A.我國有關政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
　　C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
　　D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
　　5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指()。
　　A.1929～1933年
　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
　　C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
　　D.從20世紀70年代開始至今
　　6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立()。
　　A.泛歐交易所
　　B.紐交所一泛歐證交所公司
　　C.CME集團有限公司
　　D.倫敦國際金融期權期貨交易所
　　7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第()，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球*9。
　　A.一
　　B.二
　　C.三
　　D.四
　　8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意()進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
　　A.天津濱海新區(qū)
　　B.上海浦東新區(qū)
　　C.青島四方新區(qū)
　　D.深圳光明新區(qū)
　　9.下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是()。
　　A.記賬方式不同
　　B.發(fā)行利率確定機制不同
　　C.發(fā)行對象不同
　　D.流通或變現(xiàn)方式不同
　　10.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行()債券。
　　A.浮動利率
　　B.固定利率
　　C.息票累積
　　D.零息票
　　11.按()分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
　　A.募集方式
　　B.證券發(fā)行主體的不同
　　C.證券所代表的權利性質
　　D.是否在證券交易所掛牌交易
　　12.證券市場走向集中化的重要標志之一是()的誕生。
　　A.無形市場
　　B.有形市場
　　C.基金市場
　　D.衍生產品市場
　　13.下列各項中，有關政府機構的說法錯誤的是()。
　　A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
　　B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控
　　D.成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
　　14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
　　A.15%
　　B.25%
　　C.35%
　　D.45%
　　15.股權分置改革是為解決()市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
　　A.A股
　　B.H股
　　C.B股
　　D.G股
　　16.關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系的闡述，錯誤的是()。
　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
　　B.投資者是出借資金的經濟主體
　　C.發(fā)行人是借入資金的經濟主體
　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法律憑證
　　17.金融債券的發(fā)行主體是()。
　　A.政府
　　B.股份公司
　　C.非股份制企業(yè)
　　D.銀行或非銀行金融機構
　　18.新中國成立以來，在()，我國停止發(fā)行國債。
　　A.20世紀50年代和60年代
　　B.20世紀60年代和70年代
　　C.20世紀50年代和70年代
　　D.20世紀70年代和80年代
　　19.股票最基本的特征是()。
　　A.參與性
　　B.流動性
　　C.收益性
　　D.風險性
　　20.*8通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()。
　　A.美國
　　B.英國
　　C.法國
　　D.德國
　　21.信用衍生工具是指以()為基礎變量的金融衍生工具。
　　A.各種貨幣
　　B.股票或股票指數(shù)
　　C.利率或利率的載體
　　D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險
　　22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在()以上，其中核心資本至少為總資本的502。
　　A.4%
　　B.5%
　　C.7%
　　D.8%
　　23.下列有關金融期貨的表述錯誤的是()。
　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管
　　C.金融期貨交易是標準化交易
　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
　　24.對證券投資基金的認識錯誤的是()。
　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
　　B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
　　D.基金對投資的最低限額要求很高
　　25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
　　A.80%
　　B.75%
　　C.70%
　　D.60%
　　26.下列關于LOF的闡述，錯誤的是()。
　　A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
　　B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
　　C.LOF是一種封閉式基金
　　D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行
　　27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利不包括()。
　　A.分享基金財產收益
　　B.參與分配清算后的剩余基金財產
　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
　　28.下列關于基金托管費的闡述錯誤的是()。
　　A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
　　B.目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
　　D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
　　29.關于證券發(fā)行市場論述錯誤的是()
　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
　　30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()。
　　A.2000萬元
　　B.3000萬元
　　C.4000萬元
　　D.5000萬元
　　31.信用公司債券屬于()范疇。
　　A.金融債券
　　B.擔保證券
　　C.抵押證券
　　D.無擔保證券
　　32.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.55%
　　33.關于外國債券的論述錯誤的是()。
　　A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
　　B.外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
　　C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
　　34.關于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是()。
　　A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
　　B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎
　　C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點
　　D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
　　35.()是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發(fā)設計中得到廣泛運用。
　　A.金融互換
　　B.期貨和期貨類衍生產品
　　C.金融遠期
　　D.期權和期權類衍生產品
　　36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為()。
　　A.6個月以上24個月以下
　　B.6個月以上l2個月以下
　　C.12個月以上24個月以下
　　D.12個月以上l8個月以下
　　37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證稱為()。
　　A.存托憑證
　　B.可轉換債券
　　C.股票期權
　　D.權證
　　38.最早的證券化產品以()房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
　　A.非銀行金融機構
　　B.中央銀行
　　C.政策性銀行
　　D.商業(yè)銀行
　　39.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()，封閉式基金一般采用()方式分紅。
　　A.80%，現(xiàn)金
　　B.90%，現(xiàn)金
　　C.80%，紅利再投資
　　D.90%，紅利再投資
　　40.證券投資基金的主要投資風險不包括()。
　　A.技術風險
　　B.管理能力風險
　　C.匯率風險
　　D.巨額贖回風險
　　41.定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
　　A.直接發(fā)行
　　B.私募發(fā)行
　　C.招標發(fā)行
　　D.公開發(fā)行
　　42.二板市場指的是()。
　　A.中小企業(yè)板塊市場
　　B.主板市場
　　C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
　　D.創(chuàng)業(yè)板市場
　　43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的()或當日競價時間內已成交的*6和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
　　A.±l0%
　　B.±20%
　　C.±30%
　　D.±40%
　　44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下()。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　45.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托()的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
　　A.投資咨詢機構和中央登記公司
　　B.證券交易所和中央登記公司
　　C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
　　D.資信評級機構和投資咨詢機構
　　46.關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()。
　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
　　D.中小板指數(shù)以*7自由流通股本數(shù)為權重，以計算期加權法計算
　　47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為()。
　　A.私營合伙企業(yè)
　　B.私營獨資企業(yè)
　　C.非法人組織形式
　　D.有限責任公司或股份有限公司
　　48.1998年后，()的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
　　A.中國人民銀行
　　B.財政部
　　C.中國銀監(jiān)會
　　D.國務院
　　49.關于證券經紀業(yè)務的表述錯誤的是()。
　　A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
　　B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
　　C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
　　D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
　　50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為()。
　　A.證券資產管理業(yè)務
　　B.證券經紀業(yè)務
　　C.證券自營業(yè)務
　　D.融資融券業(yè)務
　　51.不屬于證券公司內部控制機制原則的是()。
　　A.獨立性
　　B.靈活性
　　C.制衡性
　　D.健全性
　　52.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是()。
　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
　　B.凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)
　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資
　　產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
　　53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的()計算風險資本準備。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.50%
　　D.100%
　　54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下
　　B.2年以上7年以下
　　C.3年以下
　　D.3年以上7年以下
　　55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
　　A.保證證券市場的公平、效率和透明
　　B.依法監(jiān)管
　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立好的信心
　　D.防止內幕交易
　　57.下列不屬于操縱市場行為的是()。
　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。
　　A.4個月
　　B.3個月
　　C.2個月
　　D.1個月
　　59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由()代扣代收。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司
　　B.證券交易協(xié)會
　　C.證券交易所
　　D.中國證監(jiān)會
　　60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是()o
　　A.基本信息
　　B.獎勵信息
　　C.處罰處分信息
　　D.收入情況信息
　　一、單項選擇題答案
　　1.D
　　本題考查每股賬面價值的概念。
　　2.D
　　本題考查經濟周期循環(huán)。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。
　　3.D
　　傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加。
　　4.B
　　社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。
　　企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。
　　5.B
　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。
　　6.A
　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
　　7.C
　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球*9。
　　8.A
　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
　　9.A
　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。
　　10.A
　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
　　11.A
　　按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。
　　12.B
　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。
　　13.D
　　從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
　　14.B
　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。
　　15.A
　　本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
　　16.D
　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。
　　17.D
　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。
　　18.B
　　新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
　　19.C
　　本題考查股票最基本的特征——收益性。
　　20.A
　　本題考查無面額股票。美國紐約州*8通過法律允許發(fā)行無面額股票。
　　21.D
　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。
　　22.D
　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
　　23.B
　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管。
　　24.D
　　本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
　　25.A
　　在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
　　26.C
　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
　　27.D
　　本題考查基金份額持有人享受的權利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。
　　28.C
　　本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于0.25%。
　　29.C
　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
　　30.B.
　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
　　31.D
　　信用公司債券屬于無擔保證券范疇。
　　32.B
　　根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。
　　33.B
　　歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
　　34.D
　　本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。
　　35.D
　　期權和期權類衍生產品是最復雜而且種類較多的金融衍生產品。
　　36.A
　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
　　37.A
　　本題考查存托憑證的定義。
　　38.D
　　最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
　　39.B
　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
　　40.C
　　本題考查證券投資基金的風險。選項C不包括在內。
　　41.B
　　本題考查證券公司內部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。
　　42.D
　　本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。
　　43.D
　　證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。
　　44.B
　　中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
　　45.B
　　代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
　　46.B
　　本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
　　47.D
　　《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
　　48.A
　　l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會。
　　49.A
　　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。
　　50.D
　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
　　51.B
　　定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
　　52.D
　　創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
　　53.C
　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的*6和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
　　54.C
　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。
　　55.C
　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　56.C
　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立好信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
　　57.D
　　本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。
　　58.D
　　上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。
　　59.D
　　證券經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。
　　60.D
　　本題考查融資融券業(yè)務的定義。