證券從業(yè)資格考試真題和答案解析:
1、證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種,但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。
?、?層次結(jié)構(gòu)
?、?品種結(jié)構(gòu)
?、?交易場所結(jié)構(gòu)
?、?時(shí)間結(jié)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是:D
解析:證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種,但較為重要的結(jié)構(gòu)有三種:
(1)層次結(jié)構(gòu),通常指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系;(Ⅰ正確)
(2)品種結(jié)構(gòu),是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系;(Ⅱ正確)
(3)交易場所結(jié)構(gòu),是按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行,可分為有形市場和無形市場。(Ⅲ正確)
2、資本市場交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層,通過()的差異化安排來實(shí)現(xiàn)。
Ⅰ.掛牌條件
?、?結(jié)算制度
?、?信息披露制度
Ⅳ.投資者的約束條件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:B
解析:目前,場內(nèi)市場和場外市場的概念演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)分層管理的概念,即不同層次市場按照上市品種的風(fēng)險(xiǎn)大小,通過對上市或掛牌條件(Ⅰ正確)、信息披露制度(Ⅲ正確)、交易結(jié)算制度(Ⅱ正確)、證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件(Ⅳ正確)等作出差異化安排,實(shí)現(xiàn)了資本市場交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。
3、證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度,它的基本功能包括()。
?、?籌資功能
?、?投資功能
Ⅲ.資本定價(jià)功能
?、?資本配置功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:A
解析:證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度,被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,它的基本功能包括:
(1)籌資一投資功能;(Ⅰ、Ⅱ正確)
(2)資本定價(jià)功能;(Ⅲ正確)
(3)資本配置功能。(Ⅳ正確)