證券市場基本法律法規(guī)真題講解

　　1、下列不屬于操縱市場行為的是()。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　正確答案是：D

　　解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。D項，內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易屬于內(nèi)幕交易行為。

　　2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)()，才屬于內(nèi)幕消息。

　　A.40%

　　B.25%

　　C.15%

　　D.30%

　　正確答案是：D

　　解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)30%，才屬于內(nèi)幕信息。

　　3、我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為證券交易所內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.1%

　　正確答案是：A

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人，主要包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。<<<證券從業(yè)備考資料下載