《金融市場基礎(chǔ)》和《證券法律法規(guī)》習(xí)題及答案

　　1、《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：委托指令內(nèi)容

　　上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　2、《證券法律法規(guī)》習(xí)題：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。<<<更多試題學(xué)習(xí)