當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　[答案]C

　　[解析]保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款(　　)萬(wàn)元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　[答案]A

　　[解析]未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì).并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。<<<更多考試資料下載