揚(yáng)子晚報壹財經(jīng)昨天報道投資者被銀行理財師購買東北證券集合理財產(chǎn)品巨虧后,北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師告訴揚(yáng)子晚報記者,他在調(diào)查東北3號巨虧的原因時發(fā)現(xiàn),東北3號重倉持有重慶啤酒(600132)是虧損的主因,東北證券可能未對重慶啤酒盡責(zé)調(diào)查,存在一定過錯。因此,東北證券應(yīng)退回東北3號管理費(fèi)并賠償投資者的投資損失。
  重啤曾是東北3號*9重倉股
  乙肝疫苗事件后股價暴跌83%
  張遠(yuǎn)忠告訴揚(yáng)子晚報記者,他在對東北3號巨虧的原因進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn),東北3號2011年第三季度末持有重慶啤酒2714025股,占集合計劃資產(chǎn)的9.57%,市值達(dá)1.7044億元,是東北證券3號的*9重倉股,而且?guī)缀醯搅顺止梢?guī)定的上限。因?yàn)榘凑铡蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定,一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
  從東北3號2011年年報披露的數(shù)據(jù)看,到2011年12月31日,重慶啤酒已不在東北3號前十大重倉股之列。當(dāng)時,東北3號的第十大重倉股占集合計劃資產(chǎn)的比例為2.59%,也就是說,到2011年年底,東北3號即便還持有重慶啤酒,占比最多也不超過2.59%。換言之,從2011年9月1日到12月31日,東北3號在重慶啤酒股票上的拋售市值占東北3號集合資產(chǎn)的7%。2011年9月1日到11月底,重慶啤酒的均價大約在60元~83元左右,*6于11月25日漲至83.12元。而在12月8日重慶啤酒乙肝疫苗事件后,股價暴跌,至2012年1月19日,重慶啤酒股價20.16元,跌幅高達(dá)83%。
  僅重啤一只股就虧損了7000萬
  占東北3號全年虧損額的15%
  “不適當(dāng)重倉持有重慶啤酒是東北3號巨虧的主要原因。”張遠(yuǎn)忠表示,重慶啤酒從2011年12月8日到12月22日一直是跌停板開盤,而且全天幾乎沒有成交量。因此,如果東北3號在12月7日之前沒有減持重慶啤酒,那么,*5的可能性是在2011年12月21日減持。而2011年12月21日重慶啤酒的平均價在30元左右。因此,可以推斷東北3號在重慶啤酒一只股票上的虧損率至少在50%以上,也就是說,東北3號在重慶啤酒虧損的市值在7000多萬元。
  記者從東北3號2011年披露的年報中看到,東北3號2011年虧損了28.94%,按產(chǎn)品份額20.5億份計算,總共虧損了5.8億元。記者簡單計算了一下,其中,僅重慶啤酒一只股票的虧損就占到15%左右,所以,可以說重倉持有重慶啤酒是東北3號虧損的重要原因。
  律師質(zhì)疑東北證券未盡責(zé)調(diào)查
  應(yīng)退回管理費(fèi)并賠償相應(yīng)損失
  東北3號重倉重慶啤酒這樣一只問題股并且巨虧,難道就沒有一點(diǎn)責(zé)任嗎?張遠(yuǎn)忠表示,東北證券可能未盡到管理者的責(zé)任。東北證券3號在產(chǎn)品說明書中對于“股票投資策略”是這樣表述的:本集合計劃采用自下而上方式精選具有投資潛力的股票構(gòu)建股票投資組合……公司在管理制度、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面具有相當(dāng)?shù)暮诵母偁巸?yōu)勢,有良好的市場知名度和較好的品牌效應(yīng),處于行業(yè)龍頭地位等標(biāo)準(zhǔn)挑選出其中具有投資潛力的上市公司構(gòu)建股票池。
  而重慶啤酒顯然不符合這一選股標(biāo)準(zhǔn),公司1月9日晚間公告顯示,北京大學(xué)人民醫(yī)院的統(tǒng)計分析結(jié)果標(biāo)明公司的乙肝疫苗并無特別療效,重慶啤酒歷時13年的乙肝疫苗研究完全失敗。因此,投資者有理由質(zhì)疑東北3號,對于重慶啤酒撒出的“彌天大謊”,有沒有做到盡職調(diào)查?如果沒有盡到管理責(zé)任,不僅要退回向投資者收取的產(chǎn)品管理費(fèi),還應(yīng)該賠償投資者相應(yīng)損失。張遠(yuǎn)忠還表示,在重慶啤酒乙肝疫苗事件中,*9“受害者”大成基金代表投資者進(jìn)行了“抗?fàn)?rdquo;,但是東北證券卻沒有采取相應(yīng)措施維護(hù)投資者利益。他將繼續(xù)調(diào)查東北3號重倉重慶啤酒的問題,為投資者討一個公道。

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