中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）日前發(fā)布《場外證券業(yè)務備案管理辦法》（下稱《辦法》），并自9月1日起正式實施，原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》廢止。
　　場外證券業(yè)務是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務，包括但不限于：場外證券銷售與推薦；場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務；場外證券業(yè)務的技術系統(tǒng)、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術服務外包業(yè)務；場外自營與做市業(yè)務；場外證券中間介紹；場外證券投資咨詢業(yè)務；場外證券財務顧問業(yè)務；場外證券經(jīng)紀業(yè)務；場外證券產(chǎn)品信用評級；私募股權眾籌；場外證券市場增信業(yè)務；場外證券信息服務業(yè)務；場外金融衍生品；其他場外證券業(yè)務。
　　按照《辦法》，證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人從事場外證券業(yè)務的，須進行業(yè)務備案。
　　《辦法》對備案條件主要做出五項原則性要求，即公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內(nèi)部管理制度完整；具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)；具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制；具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施；協(xié)會的其他要求。
　　備案過程中，中證協(xié)通過場外證券業(yè)務報告系統(tǒng)接收備案材料，并對備案材料的齊備性、合規(guī)性進行審核。《辦法》實施前已開展相關場外證券業(yè)務的機構，須按照中證機構間報價系統(tǒng)股份公司的要求，自《辦法》實施之日起一個月內(nèi)補辦首次備案手續(xù)。
　　另外，為規(guī)范管理，《辦法》明確由中證協(xié)建立場外證券業(yè)務檢查制度，對場外證券業(yè)務投資者適當性、場外證券業(yè)務信息披露情況、備案機構場外證券業(yè)務相關公司治理情況等進行檢查。
　　與此同時，中證協(xié)將建立場外證券業(yè)務黑名單制度（下稱“黑名單”），將嚴重違規(guī)的備案機構及相關人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會網(wǎng)站公布并按規(guī)定記入誠信系統(tǒng)。
        本文來源：上海證卷報

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